Опубліковано: 29.10.2023

Кримінальне право • Захист у провадженнях in absentia

Спеціальне досудове розслідування дозволяє слідству завершити кримінальне провадження та передати обвинувальний акт до суду без особистої участі підозрюваного.

Тому перебування людини за кордоном, на тимчасово окупованій території або на території держави-агресора не означає, що справа зупиниться. Повістки та процесуальні документи можуть публікуватися у передбачених законом джерелах, а розслідування надалі проводитиметься через захисника.

Водночас сама відсутність людини в Україні ще не є автоматичною підставою для процедури in absentia. Сторона обвинувачення повинна довести перед слідчим суддею наявність умов, установлених Кримінальним процесуальним кодексом України.

Якщо ви дізналися про підозру, міжнародний розшук, судове засідання або публікацію повістки, не варто чекати завершення справи. На цій стадії адвокат ще може перевірити законність процедури, подати заперечення, зібрати докази захисту та представляти позицію клієнта без його особистої присутності.

Допомога адвоката у спеціальному досудовому розслідуванні

Адвокатське об’єднання «Максимальний захист» надає правову допомогу підозрюваним, обвинуваченим та їхнім близьким у кримінальних провадженнях in absentia.

До послуг адвоката можуть входити:

• первинний аналіз ситуації та визначення процесуального статусу особи;
• перевірка наявності кримінального провадження, підозри та судових рішень;
• пошук опублікованих повісток і повідомлень;
• отримання та аналіз доступних матеріалів кримінального провадження;
• перевірка законності складання і вручення повідомлення про підозру;
• перевірка доказів нібито навмисного переховування від слідства;
• аналіз підстав оголошення особи у міжнародний розшук;
• підготовка заперечень проти клопотання про здійснення спеціального розслідування;
• участь у розгляді клопотання слідчим суддею;
• збирання та подання доказів на користь клієнта;
• підготовка заяв, скарг, клопотань та адвокатських запитів;
• оскарження рішень, дій або бездіяльності слідчого і прокурора;
• захист майна, рахунків та корпоративних прав;
• представництво у спеціальному судовому провадженні;
• підготовка апеляційних і касаційних скарг;
• координація захисту з іноземним адвокатом;
• правова допомога у разі затримання за кордоном або початку екстрадиційної процедури;
• підготовка безпечного плану подальших дій клієнта.

У складних кримінальних провадженнях окремі процесуальні рішення можуть прийматися дуже швидко. Тому бажано залучити адвоката з кримінальних справ одразу після отримання першої інформації про розслідування.

Що таке спеціальне досудове розслідування

Спеціальне досудове розслідування, або in absentia, є особливим порядком кримінального провадження за відсутності підозрюваного.

Воно проводиться за загальними правилами досудового розслідування, але з особливостями, передбаченими статтями 297-1–297-5 Кримінального процесуального кодексу України.

Головна відмінність полягає в тому, що відсутність підозрюваного не зупиняє рух справи. Слідчі можуть збирати докази, проводити експертизи, допитувати свідків, накладати арешт на майно, завершити розслідування та направити обвинувальний акт до суду.

Надалі суд також може дозволити спеціальне судове провадження за відсутності обвинуваченого.

При цьому in absentia не скасовує:

• презумпцію невинуватості;
• право знати зміст підозри;
• право подавати докази;
• право на професійну правничу допомогу;
• право оскаржувати процесуальні рішення;
• обов’язок сторони обвинувачення довести винуватість;
• обов’язок суду перевірити законність процедури.

Відсутність людини не означає автоматичного визнання її винною. Однак без активної роботи захисника позиція сторони обвинувачення може залишитися фактично без належного заперечення.

Коли допускається спеціальне досудове розслідування

Для проведення спеціального досудового розслідування недостатньо лише того, що особа перебуває за межами України.

Залежно від обставин провадження сторона обвинувачення повинна довести перед слідчим суддею сукупність передбачених законом умов.

1. Особа повинна мати статус підозрюваного

Спеціальне розслідування проводиться не просто щодо людини, яку правоохоронні органи перевіряють.

Спочатку має бути складено повідомлення про підозру та вжито передбачених КПК заходів для його вручення. Адвокат перевіряє не лише текст підозри, а й дату її складання, повноваження посадової особи, порядок направлення документів та докази того, що слідство намагалося належним чином повідомити людину.

За наявності процесуальних підстав може порушуватися питання про оскарження повідомлення про підозру.

2. Провадження повинно стосуватися визначеної законом категорії злочинів

Частина друга статті 297-1 КПК України містить перелік кримінальних правопорушень, у яких може застосовуватися спеціальне досудове розслідування.

До них, зокрема, належать окремі злочини:

• проти основ національної безпеки України;
• проти життя та здоров’я людини;
• пов’язані з незаконним позбавленням волі та захопленням заручників;
• у сфері службової та корупційної діяльності;
• пов’язані з привласненням або розтратою майна службовою особою;
• пов’язані з легалізацією майна;
• у складі злочинної або терористичної організації;
• проти правосуддя;
• пов’язані з дезертирством;
• проти миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку;
• пов’язані з воєнними злочинами, геноцидом та найманством.

Точний перелік необхідно перевіряти за актуальною редакцією статті 297-1 КПК України, оскільки законодавство змінюється.

Інші кримінальні правопорушення можуть розслідуватися в такому порядку лише у випадках, прямо передбачених КПК, зокрема коли вони об’єднані в одному провадженні з правопорушеннями з основного переліку, а виділення матеріалів може негативно вплинути на повноту розслідування або судового розгляду.

3. Повинні існувати передбачені КПК підстави щодо місцезнаходження або розшуку

Сторона обвинувачення може посилатися на те, що підозрюваний:

• переховується на тимчасово окупованій території України;
• переховується на території держави, визнаної державою-агресором;
• робить це з метою ухилення від кримінальної відповідальності;
• оголошений у міжнародний розшук.

Окрема підстава передбачена для проваджень щодо підозрюваного, стосовно якого було прийнято рішення про передачу для обміну як військовополоненого і такий обмін відбувся.

4. Дозвіл повинен надати слідчий суддя

Слідчий або прокурор не може самостійно оголосити, що подальше розслідування проводитиметься in absentia.

Прокурор або слідчий за погодженням із прокурором подає відповідне клопотання слідчому судді.

Під час його розгляду суд повинен перевірити:

• чи належить інкриміноване правопорушення до передбаченого законом переліку;
• чи набула особа статусу підозрюваного;
• чи є підозра достатньо обґрунтованою;
• чи підтверджено місцезнаходження особи;
• чи доведено мету ухилення від кримінальної відповідальності;
• чи підтверджено оголошення у міжнародний розшук;
• чи дотримано порядок виклику та повідомлення;
• чи відповідає клопотання вимогам КПК.

Якщо сторона обвинувачення не доведе необхідні обставини, слідчий суддя повинен відмовити у задоволенні клопотання.

Перебування за кордоном ще не означає переховування

Однією з найважливіших обставин у таких справах є причина перебування людини поза межами України.

Особа могла виїхати:

• до початку кримінального провадження;
• до подій, які розслідуються;
• на навчання або роботу;
• у зв’язку з лікуванням;
• для постійного проживання;
• через початок повномасштабної війни;
• з інших законних причин.

Сам факт проживання за кордоном не завжди доводить, що людина знала про провадження і навмисно почала переховуватися.

Для захисту можуть мати значення:

• дата перетину кордону;
• дата внесення відомостей до ЄРДР;
• дата складання повідомлення про підозру;
• наявність або відсутність отриманих повісток;
• документи про місце проживання за кордоном;
• трудовий договір;
• документи про навчання;
• медичні документи;
• листування зі слідчим або прокурором;
• відомості про відкриті контакти особи з державними органами;
• відсутність спроб приховати адресу чи особисті дані.

Адвокат зіставляє ці відомості з аргументами сторони обвинувачення. У деяких ситуаціях документи можуть спростовувати твердження про навмисне ухилення.

Як відбувається спеціальне досудове розслідування

Крок 1. Повідомлення про підозру

Слідчий або прокурор складає повідомлення про підозру та використовує передбачені КПК способи його вручення.

Якщо місцезнаходження людини не встановлено, сам факт невручення документа особисто не завжди перешкоджає набуттю нею статусу підозрюваного. Вирішальне значення може мати те, чи були належним чином виконані передбачені законом дії для повідомлення.

Крок 2. Виклики та встановлення місцезнаходження

Сторона обвинувачення направляє повістки, збирає інформацію про перебування людини та вирішує питання про оголошення її у розшук.

Адвокат перевіряє, куди саме направлялися документи, чи була відома слідству фактична адреса людини, чи належать використані контакти підозрюваному та чи підтверджують матеріали справи свідоме ухилення.

Крок 3. Клопотання про спеціальне розслідування

Прокурор або слідчий за погодженням із прокурором звертається до слідчого судді.

У клопотанні мають бути викладені обставини правопорушення, правова кваліфікація, обґрунтування підозри та докази наявності підстав для процедури in absentia.

Крок 4. Участь захисника у судовому засіданні

Клопотання розглядається за участю захисника. Якщо підозрюваний не залучив свого адвоката, держава повинна забезпечити участь захисника за призначенням.

Обраний клієнтом адвокат може:

• ознайомитися з клопотанням і долученими матеріалами;
• подати письмові заперечення;
• звернути увагу суду на порушення порядку повідомлення;
• спростовувати твердження про переховування;
• подавати документи про місцезнаходження особи;
• ставити питання свідкам;
• просити суд дослідити додаткові матеріали;
• перевіряти достатність доказів підозри;
• наполягати на відмові у задоволенні необґрунтованого клопотання.

Крок 5. Ухвала слідчого судді

За результатами розгляду суд постановляє ухвалу про дозвіл на спеціальне розслідування або про відмову.

Копія ухвали направляється прокурору, слідчому та захиснику. Інформація про особу, щодо якої дозволено спеціальне розслідування, підлягає внесенню до ЄРДР та оприлюдненню у передбаченому законом порядку.

Крок 6. Подальше розслідування

Після отримання дозволу слідство продовжує збирати докази без особистої участі підозрюваного.

Захисник отримує процесуальні документи, подає клопотання, ініціює необхідні процесуальні дії, збирає докази сторони захисту та оскаржує порушення.

За потреби адвокат забезпечує супроводження під час слідчих та процесуальних дій, які проводяться щодо родичів, працівників, контрагентів або майна клієнта.

Крок 7. Завершення розслідування і передання справи до суду

Після завершення досудового розслідування стороні захисту відкриваються матеріали в порядку, передбаченому КПК.

На цьому етапі адвокат повинен ретельно проаналізувати:

• докази обвинувачення;
• протоколи слідчих дій;
• висновки експертів;
• показання свідків;
• документи та електронні докази;
• законність отримання доказів;
• дотримання права на захист;
• обставини, які виправдовують особу або пом’якшують її становище.

Після цього обвинувальний акт може бути переданий до суду, де прокурор окремо порушуватиме питання про спеціальне судове провадження.

Як повідомляють підозрюваного

Повістки про виклик підозрюваного під час спеціального досудового розслідування:

• направляються за останнім відомим місцем проживання або перебування;
• публікуються у засобах масової інформації загальнодержавної сфери розповсюдження;
• публікуються на офіційному сайті Офісу Генерального прокурора.

З моменту передбаченої законом публікації підозрюваний може вважатися належним чином ознайомленим зі змістом повістки, навіть якщо фактично він її не прочитав.

Копії процесуальних документів, які підлягають врученню підозрюваному, направляються його захиснику.

Саме тому ігнорування справи є небезпечним. Людина може не отримувати паперових листів, але процесуальні строки та саме кримінальне провадження продовжуватимуться.

Чому потрібен саме обраний адвокат

Участь захисника у спеціальному досудовому розслідуванні є обов’язковою. Якщо людина не запросила свого адвоката, їй призначається захисник у встановленому законом порядку.

Проте наявність призначеного адвоката не позбавляє підозрюваного можливості залучити обраного захисника.

Обраний адвокат отримує позицію безпосередньо від клієнта, знає його версію подій, може отримати необхідні документи та погодити стратегію захисту.

Для ефективної роботи важливо встановити конфіденційний зв’язок із клієнтом та з’ясувати:

• де він фактично перебуває;
• коли та з якої причини виїхав;
• що йому відомо про провадження;
• чи отримував він виклики;
• які документи можуть підтвердити його позицію;
• хто може бути свідком захисту;
• які активи або рахунки можуть опинитися під арештом;
• чи існує ризик затримання або екстрадиції.

Адвокат не може гарантувати закриття справи або скасування підозри. Його завдання полягає у використанні всіх законних процесуальних можливостей для захисту клієнта.

Захист майна у провадженні in absentia

Спеціальне досудове розслідування нерідко супроводжується арештом:

• квартир і будинків;
• земельних ділянок;
• транспортних засобів;
• банківських рахунків;
• корпоративних прав;
• цінних паперів;
• техніки та електронних носіїв;
• майна, оформленого на родичів або компанії.

Арешт може застосовуватися для збереження речових доказів, забезпечення конфіскації, спеціальної конфіскації, цивільного позову або стягнення неправомірної вигоди.

Однак кожне обмеження права власності повинно мати належну правову підставу та бути співмірним із завданнями кримінального провадження.

Адвокат аналізує ухвалу, документи про право власності, зв’язок майна з інкримінованими діями та готує клопотання про зняття арешту з майна у кримінальному провадженні, якщо для цього існують законні підстави.

Обшуки у родичів, працівників або компанії

Відсутність підозрюваного в Україні не перешкоджає слідству проводити обшуки в його житлі, офісі, компанії або за адресами пов’язаних осіб.

Під час обшуку можуть вилучатися:

• телефони;
• комп’ютери;
• документи;
• печатки;
• готівка;
• носії інформації;
• бухгалтерські документи;
• сервери та обладнання.

Якщо правоохоронці прийшли до родичів, працівників або керівників підприємства, бажано негайно викликати адвоката для супроводу обшуку.

Адвокат перевіряє ухвалу, контролює межі обшуку, фіксує порушення, подає зауваження до протоколу та надалі вирішує питання про повернення вилученого майна.

Міжнародний розшук та екстрадиція

Якщо людина перебуває за кордоном, кримінальне провадження в Україні може створювати ризик:

• оголошення у міжнародний розшук;
• затримання під час перетину кордону;
• тимчасового арешту в іноземній державі;
• обмеження пересування;
• початку екстрадиційної процедури;
• арешту активів;
• перевірки міграційного статусу.

Захист у такій ситуації бажано координувати одночасно в Україні та в країні перебування людини.

Український адвокат аналізує кримінальне провадження, підозру, судові рішення та підстави розшуку. Іноземний адвокат працює із процедурою затримання, запобіжними заходами, міжнародним запитом та можливими підставами для відмови у видачі.

Детальніше про порядок захисту можна прочитати у матеріалі про екстрадицію в Україну в рамках кримінального провадження.

Що відбувається, якщо людина з’явилася в Україні

Якщо підозрюваний, щодо якого суд дозволив спеціальне досудове розслідування, був затриманий або добровільно з’явився до органу досудового розслідування, подальше розслідування проводиться за загальними правилами.

Але це не означає автоматичного скасування:

• раніше повідомленої підозри;
• зібраних доказів;
• арешту майна;
• ухвал про запобіжний захід;
• уже проведених процесуальних дій.

Перед поверненням до України необхідно перевірити:

• актуальний статус кримінального провадження;
• наявність розшуку;
• наявність ухвали про дозвіл на затримання;
• обраний запобіжний захід;
• стадію розгляду справи;
• можливість затримання на кордоні;
• порядок добровільної явки;
• документи, які потрібно подати стороні захисту.

Самостійне повернення без попереднього правового аналізу може призвести до негайного затримання.

Документи, які бажано передати адвокату

Для первинного аналізу ситуації можуть знадобитися:

• повідомлення про підозру;
• повістки або фотографії отриманих документів;
• посилання чи скриншоти публікацій;
• номер кримінального провадження;
• ухвали слідчого судді;
• обвинувальний акт, якщо справа вже в суді;
• документи про місце проживання за кордоном;
• документи про дату і підстави виїзду;
• трудовий договір або документи про навчання;
• медичні документи;
• листування зі слідчим, прокурором або іншими органами;
• документи про право власності на арештоване майно;
• документи, отримані від поліції або суду іноземної держави;
• матеріали екстрадиційного провадження;
• короткий виклад подій у хронологічному порядку.

Не потрібно самостійно надсилати слідчому пояснення чи документи до узгодження позиції із захисником. Навіть правдиве, але невдало сформульоване повідомлення може бути використане проти людини.

Типові помилки у справах in absentia

Ігнорувати опубліковані повістки

Відсутність фактичного ознайомлення не завжди зупиняє процес. Після передбаченої КПК публікації особа може вважатися належним чином повідомленою.

Вважати, що проживання за кордоном зупиняє справу

Слідство та суд можуть продовжувати провадження без особистої участі людини.

Не передати обраному адвокату свою версію подій

Без контакту з клієнтом захисту складніше встановити свідків, отримати документи та спростувати аргументи обвинувачення.

Давати дистанційні пояснення без стратегії

Лист, телефонна розмова або повідомлення в месенджері можуть надалі використовуватися як доказ обізнаності про провадження або як джерело відомостей для сторони обвинувачення.

Не перевіряти підстави міжнародного розшуку

Необхідно з’ясувати, яке саме рішення прийняте, ким воно прийняте та які документи направлялися іноземним органам.

Ігнорувати арешт майна

Строки та процесуальні можливості захисту майна залежать від конкретної ухвали й статусу власника.

Повертатися в Україну без перевірки ризиків

На кордоні або одразу після в’їзду людина може бути затримана.

Намагатися приховати або переоформити активи

Такі дії можуть створити додаткові ризики, ускладнити захист і стати предметом окремої правової оцінки.

Приклади ситуацій

Ситуація 1. Людина давно проживає за кордоном

Керівник підприємства виїхав з України до відкриття кримінального провадження. Через декілька років він дізнався, що йому повідомили про підозру та звернулися до суду за дозволом на спеціальне розслідування.

Адвокат перевіряє дату виїзду, документи про проживання і роботу, порядок направлення повісток та докази того, що людина нібито переховувалася. Ці відомості використовуються під час підготовки заперечень.

Ситуація 2. Особа перебуває на тимчасово окупованій території

Родичі побачили на офіційному сайті повідомлення про виклик людини, яка залишилася на тимчасово окупованій території.

Адвокат встановлює номер провадження, отримує доступні процесуальні документи, перевіряє підозру та представляє позицію клієнта під час розгляду питання про in absentia.

Ситуація 3. Затримання за кордоном

Особа дізналася про українське кримінальне провадження після затримання поліцією іншої держави.

Український адвокат аналізує підозру, ухвали та підстави розшуку. Іноземний адвокат захищає людину під час розгляду питання про тимчасовий арешт та екстрадицію. Робота обох захисників координується з урахуванням матеріалів українського провадження.

Наведені ситуації є умовними. Стратегія захисту завжди залежить від матеріалів конкретної справи.

Як працює Адвокатське об’єднання «Максимальний захист»

1. Встановлюємо фактичну ситуацію

З’ясовуємо, що саме відомо клієнту, які документи він отримав, де перебуває та коли дізнався про провадження.

2. Перевіряємо процесуальний статус

Встановлюємо наявність підозри, судових рішень, розшуку, арешту майна та стадію кримінального провадження.

3. Аналізуємо законність процедури

Перевіряємо порядок повідомлення, обґрунтованість підозри, докази ухилення та зміст клопотання про спеціальне розслідування.

4. Формуємо стратегію захисту

Визначаємо, які документи потрібно зібрати, які клопотання подати, які рішення оскаржити та як мінімізувати ризики для клієнта і його майна.

5. Представляємо клієнта

Беремо участь у судових засіданнях, подаємо процесуальні документи, працюємо з доказами та контролюємо дотримання прав клієнта.

6. Інформуємо про рух справи

Клієнт отримує інформацію про важливі процесуальні рішення, проведені дії та наступні кроки захисту.

Поширені запитання

Чи достатньо для in absentia лише того, що людина перебуває за кордоном?

Ні. Саме перебування за межами України не є універсальною автоматичною підставою. Суд повинен перевірити всі передбачені КПК обставини, зокрема процесуальний статус, категорію правопорушення, докази переховування або міжнародного розшуку.

Чи може спеціальне розслідування проводитися щодо неповнолітнього?

Загальні положення статті 297-1 КПК виключають застосування цієї процедури до неповнолітнього підозрюваного.

Чи обов’язково оголошувати людину у міжнародний розшук?

Підстави залежать від фактичних обставин і місцезнаходження особи. Для осіб, які переховуються на тимчасово окупованій території або на території держави-агресора, КПК передбачає окремі умови. У кожній справі необхідно аналізувати матеріали, на які посилається прокурор.

Чи може родич залучити адвоката?

Договір із захисником може укласти сама особа, а у передбачених КПК випадках – інша особа, яка діє в її інтересах. Адвокат окремо перевіряє належність повноважень і можливість встановлення зв’язку з клієнтом.

Чи можуть винести вирок без присутності обвинуваченого?

Так, після передання обвинувального акта прокурор може клопотати про спеціальне судове провадження. Рішення про його проведення приймає суд за умов, визначених статтею 323 КПК України.

Чи можна оскаржити підозру?

У передбачених КПК випадках повідомлення про підозру може бути оскаржене. Можливість, порядок і строки оскарження необхідно визначати після аналізу дати підозри та матеріалів конкретного провадження.

Чи зупиняє залучення адвоката спеціальне розслідування?

Ні. Сам факт залучення адвоката не зупиняє провадження. Захисник використовує передбачені законом засоби для заперечення проти необґрунтованих рішень, збирання доказів та захисту прав клієнта.

Що буде після добровільної явки?

Подальше досудове розслідування проводитиметься за загальними правилами. Проте раніше прийняті рішення не скасовуються автоматично, тому порядок явки потрібно готувати разом із захисником.

Чи може адвокат працювати без особистої присутності клієнта?

Так. У провадженні in absentia це фактично основний спосіб реалізації права на захист. Водночас для повноцінної стратегії бажано забезпечити конфіденційне спілкування адвоката з клієнтом.

Скільки коштує захист?

Вартість залежить від стадії провадження, кількості епізодів, обсягу матеріалів, необхідності захисту майна, участі у судових засіданнях та координації роботи з іноземними адвокатами. Остаточний обсяг роботи визначається після первинного аналізу документів.

Не відкладайте перевірку кримінального провадження

У спеціальному досудовому розслідуванні справа може рухатися без особистої участі підозрюваного. Публікації, судові засідання, арешт активів та передання обвинувального акта до суду не завжди стають відомими людині одразу.

Адвокатське об’єднання «Максимальний захист» допоможе перевірити процесуальний статус, проаналізувати підозру, визначити ризики та сформувати стратегію захисту.

Для первинного аналізу надішліть адвокату наявні повістки, ухвали, повідомлення, посилання на публікації або номер кримінального провадження.

УВАГА! Матеріали сайту мають виключно інформаційний та загальноосвітній характер і не є індивідуальною юридичною консультацією чи порадою щодо вашої конкретної ситуації. Рішення у кримінальному провадженні необхідно приймати лише після вивчення документів та фактичних обставин справи.

Переваги звернення до адвокатів

Співпраця з професійним захисником дає можливість:

• мінімізувати правові ризики;
• сформувати сильну позицію захисту;
• забезпечити контроль законності процесу;
• підвищити шанси на позитивний результат справи.

Телефон: +38 (097) 888-99-77
Або напишіть нам у месенджер — ми оперативно відповімо.
Viber, WhatsApp, Telegram;
Соцмережі: Facebook | Instagram;