Опубликовано:
Юридическое сопровождение инвестиций, грантов и масштабирования агробизнеса
Расширение аграрного предприятия нередко требует значительных средств. Хозяйству необходимо приобрести технику, увеличить земельный банк, построить склад, теплицу, ферму или перерабатывающий цех, запустить новую продукцию или выйти на экспорт.
Финансирование можно привлечь от частного инвестора, банка, лизинговой компании, государственной программы, международного донора или стратегического партнёра. Однако каждый источник средств создаёт разные юридические последствия.
Инвестор может требовать долю в компании и участие в управлении. Банк потребует возврата кредита и обеспечения. Лизингодатель сохранит право собственности на технику. Грантодатель не получает корпоративных прав, но контролирует целевое использование средств, создание рабочих мест, сроки реализации и отчётность.
Сам факт получения финансирования ещё не означает, что предприятие готово к масштабированию. Если земля оформлена на одно лицо, оборудование принадлежит другой компании, разрешительные документы отсутствуют, а корпоративные права распределены лишь на основании устной договорённости, новые средства могут не решить проблему, а увеличить её масштаб.
Юридическое сопровождение необходимо не только для подписания инвестиционного или грантового соглашения. Оно должно охватывать саму модель развития бизнеса, права на активы, корпоративное управление, договоры, налоги, исполнение обязательств и возможный выход инвестора из проекта.
Помощь адвоката в привлечении инвестиций, грантов и развитии агробизнеса
Адвокатское объединение «Максимальная защита» оказывает юридическую помощь фермерским хозяйствам, аграрным предприятиям, переработчикам, владельцам теплиц, садов, животноводческих комплексов, элеваторов, пищевых производств и инвесторам.
В перечень направлений нашей помощи могут входить:
- юридический аудит аграрного проекта;
- оценка готовности предприятия к привлечению финансирования;
- проверка земли, недвижимости, техники и производственных активов;
- проверка корпоративной структуры;
- анализ полномочий руководителя и участников;
- проверка кредитов, залогов, арестов и судебных споров;
- определение безопасной модели привлечения инвестора;
- подготовка инвестиционного договора;
- подготовка корпоративного договора;
- оформление увеличения уставного капитала;
- сопровождение вхождения нового участника в общество;
- подготовка договора займа или иной модели долгового финансирования;
- юридическое оформление совместного аграрного проекта;
- проверка украинского или иностранного инвестора;
- подготовка меморандума о намерениях;
- согласование прав инвестора на информацию и контроль;
- юридическое сопровождение грантовой заявки;
- проверка соответствия заявителя условиям программы;
- анализ бизнес-плана и бюджета проекта;
- проверка прав на землю для грантового проекта;
- подготовка договоров с поставщиками оборудования;
- сопровождение закупок за грантовые средства;
- проверка целевого использования финансирования;
- сопровождение отчётности перед грантодателем;
- внесение изменений в грантовый или инвестиционный проект;
- сопровождение приобретения техники, недвижимости или готового агробизнеса;
- правовое сопровождение строительства и запуска новой мощности;
- оформление трудовых отношений при создании новых рабочих мест;
- защита торговой марки, технологии и коммерческой информации;
- сопровождение проверок и мониторинга;
- подготовка возражений по требованиям о возврате гранта;
- урегулирование корпоративных конфликтов;
- защита в хозяйственном, гражданском или административном суде.
Комплексное оформление проекта может осуществляться в рамках юридического сопровождения агробизнеса.
Телефон: +38 (097) 888-99-77
Или напишите нам в мессенджер – мы оперативно ответим
Viber, WhatsApp, Telegram
Чем отличаются инвестиция, грант, кредит и лизинг
Предпринимателю важно понимать, что это разные способы финансирования.
Частная инвестиция
Инвестор передаёт средства или иное имущество в обмен на согласованный экономический интерес.
Это может быть:
- доля в уставном капитале;
- право на часть прибыли;
- право участвовать в управлении;
- возврат вложенных средств с доходом;
- право приобрести долю в будущем;
- участие в конкретном совместном проекте.
Инвестиция не всегда означает передачу доли в компании. Стороны могут использовать заём, финансирование отдельного проекта, совместную деятельность или иную законную модель.
Вместе с тем название документа не определяет его правовую природу. Если инвестор фактически предоставляет заём, средства подлежат возврату независимо от прибыльности предприятия, если иное не предусмотрено договором.
Грант
Грантовые средства, как правило, не предполагают передачи грантодателю доли в бизнесе и не возвращаются при надлежащем исполнении программы.
Однако грант не является средствами, которыми можно распоряжаться по собственному усмотрению.
Получатель может быть обязан:
- профинансировать часть проекта собственными средствами;
- использовать деньги только на определённые цели;
- закупить конкретное оборудование или материалы;
- создать рабочие места;
- вести деятельность в течение установленного срока;
- уплачивать налоги;
- не отчуждать приобретённые активы;
- подавать отчёты;
- допустить проверку;
- вернуть средства в случае невыполнения обязательств.
Детальные вопросы получения и реализации грантового финансирования рассматриваются также в рамках юридических услуг в сфере получения грантов.
Кредит или заём
Банк, финансовое учреждение, учредитель или иное лицо передаёт средства, которые необходимо вернуть на условиях договора.
Финансирование может предусматривать:
- проценты;
- комиссии;
- залог;
- поручительство;
- ипотеку;
- финансовые ковенанты;
- ограничения на распределение прибыли;
- досрочный возврат в случае нарушения условий.
Даже если проект не дал ожидаемого результата, долговое обязательство по общему правилу сохраняется.
Финансовый лизинг
Лизинг позволяет использовать технику или оборудование с постепенной уплатой платежей. Собственником имущества в течение действия договора, как правило, остаётся лизингодатель.
Для обновления технического парка может быть целесообразным отдельное юридическое сопровождение аренды и лизинга сельскохозяйственной техники.
С чего начать масштабирование агробизнеса
Перед поиском инвестора или грантовой программы необходимо определить, что именно предприятие планирует масштабировать.
Это может быть:
- площадь обрабатываемой земли;
- поголовье животных;
- объём выращивания продукции;
- тепличное производство;
- хранение;
- сортировка и упаковка;
- переработка;
- собственная торговая сеть;
- экспорт;
- производство продукции под собственным брендом;
- логистика;
- энергетическая автономность;
- автоматизация;
- агродроны и цифровые системы;
- новый регион деятельности.
Необходимо установить, какие активы, разрешения, работники, договоры и финансирование требуются для каждого этапа.
Например, приобретение линии переработки не решает вопрос права на помещение, электрической мощности, водоснабжения, обращения с отходами, регистрации пищевой мощности, HACCP, маркировки и сбыта.
Масштабирование без комплексного анализа может привести к ситуации, когда оборудование уже приобретено, но запустить его законно или экономически невозможно.
Юридический аудит проекта перед привлечением финансирования
Инвестор или грантодатель оценивает не только бизнес-идею. Значение имеет юридическая готовность заявителя выполнить проект.
Профессиональная юридическая проверка бизнес-проекта может охватывать несколько направлений.
Корпоративная структура
Проверяются:
- учредительные документы;
- состав участников;
- размер и уплата уставного капитала;
- полномочия руководителя;
- ограничения на заключение крупных сделок;
- корпоративные договоры;
- предыдущие изменения состава участников;
- судебные споры между учредителями;
- конечные бенефициарные собственники;
- связанные компании;
- риск блокирования решений.
Если фактический владелец бизнеса не совпадает с лицом, указанным в реестре, это создаёт серьёзный риск для инвестора.
Земельный банк
Для агробизнеса необходимо проверить:
- право собственности или аренды;
- кадастровые номера;
- сроки договоров;
- государственную регистрацию прав;
- целевое назначение;
- продление аренды;
- задолженность;
- судебные споры;
- аресты;
- ипотеки;
- субаренду;
- фактические границы;
- доступ к участкам;
- использование мелиоративных систем.
Если проект рассчитан на десять лет, а ключевые договоры аренды земли завершаются через два года, такая модель может быть неприемлемой для инвестора или грантодателя.
Недвижимость и оборудование
Необходимо установить:
- кому принадлежат склады, фермы, теплицы и производственные помещения;
- введены ли объекты в эксплуатацию;
- соответствует ли фактическое использование документам;
- зарегистрированы ли вещные права;
- есть ли залоги или аресты;
- кому принадлежит оборудование;
- не приобретено ли оно за грантовые или кредитные средства с ограничением отчуждения;
- можно ли переместить или передать оборудование другой компании.
Договоры
Анализируются ключевые договоры с:
- арендодателями земли;
- поставщиками;
- покупателями;
- трейдерами;
- перевозчиками;
- переработчиками;
- банками;
- страховщиками;
- работниками;
- правообладателями торговых марок;
- поставщиками технологий.
Инвестора может насторожить зависимость предприятия от одного покупателя или поставщика, который вправе прекратить договор в любой момент.
Долги и споры
Проверяются:
- кредиты;
- займы учредителей;
- налоговая задолженность;
- просрочки перед контрагентами;
- судебные дела;
- исполнительные производства;
- штрафы;
- гарантии;
- поручительства;
- залоги;
- требования работников;
- возможные претензии государственных органов.
Скрытый долг может повлиять на стоимость доли или сделать инвестицию экономически невыгодной.
Как оформить привлечение частного инвестора
Универсального инвестиционного договора для каждого агропроекта не существует. Документы зависят от того, что получает инвестор и какие риски он принимает на себя.
Вхождение инвестора в состав участников
Инвестор может:
- приобрести долю у действующего участника;
- внести дополнительный вклад;
- войти в общество в рамках увеличения уставного капитала;
- приобрести корпоративные права в несколько этапов.
Необходимо определить:
- стоимость доли;
- порядок оплаты;
- оценку бизнеса;
- условия перехода корпоративных прав;
- гарантии продавцов;
- выявленные долги;
- ответственность за недостоверные сведения;
- полномочия нового участника;
- порядок принятия решений;
- дальнейшее финансирование;
- выход из бизнеса.
Собственник агропредприятия должен понимать, что продажа даже меньшей доли может повлиять на контроль, если инвестор получает специальные права в отношении ключевых решений.
Дополнительный вклад без покупки доли у учредителя
Если деньги должны остаться в компании, а не быть выплачены действующему владельцу, стороны могут рассмотреть внесение инвестором средств в капитал общества.
В таком случае необходимо правильно оформить:
- решение общего собрания;
- размер дополнительных вкладов;
- сроки внесения;
- новое распределение долей;
- изменения в устав, если они необходимы;
- государственную регистрацию;
- подтверждение платежа.
Устная договорённость о том, что инвестору «позже переоформят долю», опасна для обеих сторон.
Заём от инвестора
Если стороны не хотят менять состав участников, инвестор может предоставить предприятию заём.
В договоре необходимо определить:
- сумму;
- валюту обязательства;
- срок;
- проценты;
- график возврата;
- целевое использование;
- обеспечение;
- право контроля;
- досрочный возврат;
- последствия нарушения;
- субординацию другим кредиторам;
- возможность изменения условий.
Заём не предоставляет инвестору корпоративных прав только в силу факта передачи денег. Если он должен получить влияние на управление, это необходимо оформить отдельными законными механизмами.
Финансирование отдельного проекта
Инвестор может финансировать не всё предприятие, а конкретное направление: теплицу, сад, перерабатывающий цех, животноводческую ферму, солнечную электростанцию или экспортную линию.
В договоре необходимо обособить:
- бюджет проекта;
- активы;
- доходы;
- расходы;
- работников;
- ответственность;
- учёт;
- риски;
- порядок распределения результата.
Без такого разграничения может возникнуть спор о том, имеет ли инвестор право на прибыль всего хозяйства или только финансируемого направления.
Корпоративный договор между собственниками и инвестором
Устав предприятия не всегда способен детально урегулировать отношения между сторонами.
Корпоративный договор может определять:
- порядок голосования;
- вопросы, требующие согласования с инвестором;
- назначение директора;
- утверждение бюджета;
- приобретение и продажу значительных активов;
- получение кредитов;
- выплату дивидендов;
- дополнительные взносы;
- доступ к документам;
- проведение аудита;
- запрет конкуренции в допустимых законом пределах;
- порядок продажи долей;
- совместную продажу бизнеса;
- выход участника;
- порядок разрешения тупиковой ситуации;
- конфиденциальность.
Инвестору не всегда нужно большинство голосов. Иногда достаточно права согласовывать ограниченный перечень решений, которые могут существенно повлиять на его вложения.
Для учредителя опасно соглашаться на право вето по каждому текущему вопросу. Это может фактически заблокировать работу предприятия.
Как защитить учредителя агробизнеса
Перед привлечением инвестора собственнику необходимо определить пределы допустимого контроля.
Целесообразно урегулировать:
- кто управляет операционной деятельностью;
- какие вопросы остаются за учредителем;
- может ли инвестор сменить директора;
- обязан ли учредитель работать в компании;
- может ли инвестор требовать дополнительных взносов;
- что происходит в случае невыполнения бизнес-плана;
- как оценивается доля при выходе;
- можно ли принудительно продать бизнес;
- кому принадлежат земля, бренд и технологии;
- может ли инвестор финансировать конкурента;
- какие данные являются конфиденциальными.
Не стоит передавать корпоративные права только в обмен на обещание предоставить средства позже. Инвестиция должна быть привязана к проверяемым этапам финансирования.
Как защитить инвестора
Инвестор должен получить не только презентацию и прогноз прибыли, но и юридические механизмы контроля.
К ним могут относиться:
- поэтапное финансирование;
- перечисление средств после выполнения условий;
- запрет использования денег не по назначению;
- согласование бюджета;
- регулярная управленческая отчётность;
- доступ к банковским и бухгалтерским документам;
- независимый аудит;
- обеспечение обязательств;
- ответственность за скрытые долги;
- гарантии учредителей;
- ограничения на отчуждение ключевых активов;
- порядок возврата средств;
- механизм выхода из инвестиции.
Вместе с тем инвестор не должен вмешиваться в хозяйственную деятельность способом, противоречащим корпоративным документам или фактически лишающим руководителя возможности исполнять свои обязанности.
Иностранные инвестиции в агробизнес
Привлечение нерезидента требует дополнительной проверки.
Необходимо учесть:
- структуру иностранного инвестора;
- конечных бенефициаров;
- страну регистрации;
- санкционные ограничения;
- финансовый мониторинг;
- происхождение средств;
- валюту инвестирования;
- банковские документы;
- порядок внесения средств;
- налогообложение;
- выплату дивидендов;
- возврат займа;
- валютные ограничения;
- применимое право;
- порядок разрешения споров.
Отдельного анализа требуют права на сельскохозяйственную землю. Вхождение иностранного инвестора в корпоративную структуру может влиять на возможность приобретения или сохранения отдельных земельных активов.
Поэтому землю, корпоративные права и операционную деятельность нельзя структурировать изолированно друг от друга.
Гранты для агробизнеса
Аграрные предприятия могут использовать государственные, местные и международные программы поддержки.
Финансирование может предоставляться для:
- садоводства;
- ягодоводства;
- виноградарства;
- тепличных хозяйств;
- переработки продукции;
- приобретения оборудования;
- хранения;
- энергоэффективности;
- экспорта;
- цифровизации;
- восстановления повреждённых мощностей;
- создания рабочих мест;
- развития малого бизнеса.
Конкретные программы, суммы, сроки и требования регулярно меняются. Перед подачей заявки необходимо проверять актуальную редакцию порядка и условия конкретного конкурса.
Что проверить до подачи грантовой заявки
Статус заявителя
Необходимо проверить:
- организационно-правовую форму;
- дату регистрации;
- виды деятельности;
- налоговый статус;
- долги;
- санкции;
- судебные решения;
- связанных лиц;
- конечных бенефициаров;
- наличие других грантов;
- соответствие критериям малого, среднего или иного бизнеса.
Формальное наличие нужного КВЭДа не всегда подтверждает реальное соответствие программе.
Право на землю
Для сада, теплицы, животноводческого или иного аграрного проекта могут иметь значение:
- площадь;
- кадастровый номер;
- целевое назначение;
- право собственности или аренды;
- срок пользования;
- государственная регистрация;
- отсутствие спора;
- возможность строительства;
- доступ к воде и электроэнергии;
- ограничения в использовании.
Срок пользования участком должен соответствовать сроку реализации и обязательств по грантовой программе.
Софинансирование
Многие программы требуют внесения части средств самим получателем.
Необходимо подтвердить:
- источник собственных средств;
- возможность их своевременного внесения;
- отсутствие двойного финансирования;
- порядок оплаты счетов;
- допустимость кредитных средств;
- соответствие суммы бюджету.
Заявлять о софинансировании, которого фактически нет, опасно. После одобрения проекта короткий срок на внесение средств может сделать его реализацию невозможной.
Рабочие места
Если программа предусматривает трудоустройство, необходимо заблаговременно определить:
- количество работников;
- сроки создания мест;
- квалификацию;
- оплату труда;
- сезонность;
- налоги;
- расходы на охрану труда;
- возможность найти работников в конкретной местности.
Формальное оформление людей без реальной работы может быть расценено как невыполнение условий или злоупотребление.
Бюджет проекта
Каждая расходная статья должна соответствовать правилам программы.
Необходимо проверить:
- является ли расход допустимым;
- можно ли приобретать бывшее в употреблении оборудование;
- допускается ли оплата строительных работ;
- разрешена ли оплата доставки;
- включается ли НДС;
- нужны ли коммерческие предложения;
- допускается ли связанное лицо в качестве поставщика;
- можно ли изменить модель оборудования;
- допускается ли перераспределение бюджета.
Оборудование, полезное для бизнеса, не обязательно является допустимой расходной статьёй конкретной программы.
Грантовое соглашение и обязательства получателя
Решение о предоставлении гранта не завершает юридическую работу.
Перед подписанием документов необходимо выяснить:
- когда открывается специальный счёт;
- кто контролирует платежи;
- какие документы необходимы для оплаты;
- каковы сроки закупок;
- какие показатели должен выполнить получатель;
- как подтверждается завершение проекта;
- как долго необходимо вести деятельность;
- когда и кому подаются отчёты;
- в каких случаях финансирование возвращается;
- допускается ли изменение проекта;
- что делать при военных или иных обстоятельствах.
Необходимо разграничивать возврат неиспользованного остатка и требование вернуть весь грант из-за нарушения условий.
Закупка оборудования за грантовые средства
Поставщика необходимо проверять до заключения договора и оплаты.
Проверка может охватывать:
- государственную регистрацию;
- налоговый статус;
- полномочия подписанта;
- судебные споры;
- исполнительные производства;
- санкции;
- опыт поставок;
- право на продажу оборудования;
- гарантийный сервис;
- страну происхождения;
- сроки производства и доставки.
В договоре необходимо предусмотреть:
- точную модель;
- технические характеристики;
- комплектацию;
- цену;
- валютный механизм;
- сроки;
- монтаж;
- запуск;
- обучение;
- гарантию;
- сервис;
- ответственность;
- возврат аванса;
- последствия отказа грантодателя согласовать расход.
Если поставщик не поставит оборудование вовремя, получатель может одновременно нарушить договор и сроки грантового проекта.
Изменение грантового проекта
В ходе реализации могут измениться цены, поставщик, модель оборудования, место установки или сроки строительства.
Нельзя самостоятельно считать такие изменения несущественными.
Необходимо проверить:
- допускает ли программа изменения;
- кто их согласовывает;
- в какой форме подаётся обращение;
- какие документы прилагаются;
- нужно ли менять бизнес-план;
- влияют ли изменения на количество рабочих мест;
- можно ли использовать экономию;
- продлевается ли срок реализации.
Устное согласование с сотрудником банка, органа власти или грантодателя желательно подтвердить официальным документом.
Налоги и бухгалтерский учёт
Привлечение финансирования должно быть правильно отражено в бухгалтерском и налоговом учёте.
Необходимо определить:
- правовую природу средств;
- дату их получения;
- целевое назначение;
- порядок признания дохода;
- учёт приобретённых активов;
- амортизацию;
- НДС;
- курсовые разницы;
- проценты;
- взносы в капитал;
- финансовую помощь;
- расходы по проекту;
- связь с налоговыми льготами.
Одна и та же сумма не должна одновременно оформляться как инвестиция, заём и безвозвратная помощь.
Документы, бухгалтерский учёт и фактические операции должны соответствовать друг другу.
Масштабирование земельного банка
Расширение площади нередко происходит путём аренды новых участков или приобретения корпоративных прав агропредприятия, уже имеющего земельный банк.
Необходимо проверить:
- действительность договоров;
- государственную регистрацию;
- сроки;
- арендную плату;
- задолженность;
- наследников арендодателей;
- обмен участками;
- невостребованные паи;
- эмфитевзис;
- субаренду;
- судебные споры;
- фактическое пользование.
Покупка компании с большим заявленным земельным банком не гарантирует, что все права надлежащим образом оформлены и могут использоваться в течение заявленного срока.
Строительство новой мощности
Для теплицы, элеватора, фермы, холодильника, овощехранилища или перерабатывающего предприятия необходимо проверить:
- право на землю;
- целевое назначение;
- градостроительную документацию;
- технические условия;
- проект;
- разрешительные процедуры;
- подрядчика;
- авторский и технический надзор;
- ввод объекта в эксплуатацию;
- подключение к сетям;
- пожарные и экологические требования.
Грант на оборудование не устраняет необходимости законно оформить здание, в котором оно будет установлено.
Увеличение объёмов производства
Предприятие должно оценить, охватывают ли действующие разрешения и документы новый масштаб деятельности.
Увеличение производства может потребовать:
- регистрации новой мощности;
- обновления процедур HACCP;
- пересмотра экологических документов;
- получения разрешения на выбросы;
- оформления специального водопользования;
- изменения правил обращения с отходами;
- расширения складских помещений;
- дополнительных работников;
- обновления страхования;
- пересмотра договоров с покупателями.
То, что было достаточным для небольшого фермерского производства, может быть неприемлемым для промышленной переработки.
Бренд, технологии и интеллектуальная собственность
При привлечении партнёра необходимо определить, кому принадлежат:
- торговая марка;
- домен;
- дизайн упаковки;
- рецептуры;
- технологические карты;
- базы клиентов;
- программное обеспечение;
- фотографии;
- рекламные материалы;
- сорта растений;
- результаты исследований.
Опасно развивать бренд за счёт предприятия, если торговая марка зарегистрирована на одного из учредителей без договора с компанией.
Инвестор и грантодатель могут отдельно требовать подтверждения прав на результаты, созданные за их средства.
Отчётность перед инвестором
Инвестор должен получать достаточную информацию, но порядок её предоставления необходимо определить заблаговременно.
Отчётность может включать:
- движение средств;
- исполнение бюджета;
- закупки;
- производственные показатели;
- урожайность;
- остатки;
- продажи;
- дебиторскую задолженность;
- налоги;
- судебные споры;
- страховые случаи;
- отклонения от бизнес-плана.
Неограниченный доступ инвестора ко всем системам и коммерческой информации без правил конфиденциальности может создать риск для предприятия.
Что происходит, если проект не достиг запланированных показателей
Невыполнение бизнес-плана не всегда означает нарушение закона или договора.
Необходимо установить:
- был ли показатель юридически обязательным;
- являлся ли он лишь прогнозом;
- кто отвечал за его достижение;
- какие обстоятельства повлияли на результат;
- были ли предоставлены достоверные исходные данные;
- сообщал ли получатель о проблемах;
- принимал ли меры по уменьшению потерь;
- допускал ли договор изменение плана.
Иная ситуация возникает, если предприятие сознательно предоставило недостоверные документы, использовало средства не по назначению или скрыло связанного поставщика.
Такие обстоятельства могут привести не только к договорному требованию о возврате денег, но и к проверкам и иным видам ответственности.
Типичные ошибки при привлечении финансирования
Наиболее распространёнными являются:
- Передача доли инвестору до получения средств.
- Инвестиция оформлена как обычный перевод без договора.
- Не определено, нужно ли возвращать деньги.
- Не согласован порядок распределения прибыли.
- Инвестор получил право блокировать все решения.
- Учредитель скрыл кредиты или судебные споры.
- Не проверены права на землю.
- Срок аренды короче срока проекта.
- Бизнес-план не соответствует реальным расходам.
- Не подтверждено собственное софинансирование.
- Заявлены рабочие места, которые предприятие не может поддерживать.
- Оборудование заменено без согласования.
- Средства использованы на недопустимый расход.
- Поставщик не проверен.
- Договор не предусматривает возврата аванса.
- Отчёты подаются с опозданием.
- Грантовое оборудование передано другой компании.
- Инвестор и учредитель по-разному понимают понятие прибыли.
- Не определён порядок выхода из бизнеса.
- Юриста привлекают после получения требования о возврате финансирования.
Какие документы подготовить для консультации
Желательно предоставить:
- устав;
- выписку из реестра;
- структуру собственности;
- решения участников;
- корпоративные договоры;
- финансовую отчётность;
- бизнес-план;
- бюджет проекта;
- презентацию для инвестора;
- грантовую заявку;
- условия конкурса;
- проект грантового соглашения;
- документы на землю;
- договоры аренды;
- документы на недвижимость;
- документы на технику;
- кредитные договоры;
- договоры залога;
- судебные документы;
- налоговые требования;
- договоры с основными покупателями;
- коммерческие предложения поставщиков;
- проекты инвестиционных договоров;
- переписку с инвестором или грантодателем;
- документы о ранее полученном финансировании;
- отчёты об использовании средств.
Примеры ситуаций, в которых возникают юридические риски
Пример 1. Инвестор профинансировал строительство теплицы без оформления доли
Владелец фермерского бизнеса договорился с инвестором о строительстве теплицы. Инвестор перечислил средства частями, однако стороны не заключили инвестиционного договора и не оформили его вхождение в компанию.
После запуска теплицы инвестор потребовал половину предприятия, а учредитель заявил, что средства были займом без права на корпоративный контроль.
Суд будет проверять назначение платежей, переписку, проекты документов, бухгалтерский учёт, поведение сторон и договорённости о распределении прибыли.
В пользу инвестора могут свидетельствовать сообщения о совместной собственности и его участие в принятии ключевых решений. Для защиты учредителя могут иметь значение документы об обязанности вернуть конкретную сумму и отсутствие решения о передаче доли.
Сам факт финансирования строительства не означает автоматического приобретения права собственности на половину компании или теплицы. Правовую природу средств необходимо установить по доказательствам.
Пример 2. Грантовое оборудование приобрели у связанной компании
Агропредприятие получило грант на запуск переработки. Оборудование было приобретено у компании, руководителем которой является родственник одного из учредителей получателя.
В ходе проверки грантодатель поставил под сомнение рыночную цену, реальность поставки и независимость поставщика.
Проверяться будут условия программы, связи между компаниями, технические характеристики, цена, платёжные документы, транспортировка, монтаж и фактическое использование оборудования.
В пользу нарушения могут свидетельствовать завышенная стоимость, отсутствие альтернативных предложений и неполная комплектация. Для защиты получателя могут использоваться независимая оценка, рыночные предложения, акты монтажа и подтверждение того, что программа не запрещала такую закупку.
Сам факт родственной связи ещё не доказывает завладения грантовыми средствами. Однако он требует прозрачного раскрытия и подтверждения рыночности операции.
Пример 3. Инвестор приобрёл долю агрокомпании с проблемным земельным банком
Инвестор приобрёл 40 процентов общества, которое заявляло об обработке значительной площади земли. После сделки выяснилось, что часть договоров аренды не зарегистрирована, часть завершилась, а по нескольким участкам ведутся споры.
Инвестор заявил, что стоимость бизнеса была завышена.
Проверяться будут договоры купли-продажи доли, предоставленные продавцом гарантии, регистрационные данные, земельные документы, презентации и результаты предварительной проверки.
В пользу инвестора могут свидетельствовать письменные гарантии относительно конкретной площади и скрытые судебные споры. Для защиты продавца могут иметь значение уведомления о рисках и доступ покупателя ко всем документам до сделки.
Уменьшение фактического земельного банка не означает автоматической недействительности сделки. Последствия зависят от условий договора, достоверности предоставленной информации и влияния нарушения на стоимость приобретённой доли.
Часто задаваемые вопросы
Обязательно ли передавать инвестору долю в агробизнесе?
Нет. Финансирование может быть оформлено как заём, совместный проект или иная законная модель. Выбор зависит от того, должен ли инвестор получить корпоративный контроль и участвовать в прибыли.
Нужно ли возвращать грант?
При надлежащем исполнении условий грант, как правило, не возвращается. Однако невыполнение обязательств по целевому использованию, рабочим местам, срокам или деятельности может создать обязанность вернуть часть или всю сумму.
Может ли грант использоваться как собственное софинансирование другой программы?
Это зависит от условий обеих программ. Двойное финансирование одних и тех же расходов нередко запрещается, поэтому источники средств необходимо проверять до подачи заявки.
Гарантирует ли юридическое сопровождение получение гранта?
Нет. Решение зависит от условий программы, бюджета, оценки проекта и других заявителей. Юридическое сопровождение помогает проверить соответствие требованиям и снизить риск документальных ошибок.
Может ли иностранец инвестировать в украинское агропредприятие?
Да, но необходимо учесть корпоративные, санкционные, валютные, налоговые и земельные ограничения. Особенно тщательно проверяется структура, если предприятие имеет сельскохозяйственную землю в собственности.
Может ли инвестор требовать возврата средств, если бизнес не получил прибыли?
Это зависит от модели финансирования. По договору займа средства, как правило, подлежат возврату независимо от прибыли. При корпоративной инвестиции инвестор может нести риск убыточности наравне с другими участниками.
Адвокат по инвестициям, грантам и масштабированию агробизнеса
Привлечение средств является лишь одним из этапов развития агропредприятия.
Необходимо одновременно защитить корпоративный контроль, подтвердить права на землю и оборудование, оформить отношения с инвестором, выполнить условия грантодателя, правильно провести закупки и подготовить документы для возможного аудита.
Ошибка в одном документе может повлиять на весь проект. Например, пояснения по целевому использованию гранта могут иметь значение для налоговой проверки, спора с поставщиком, уголовного производства или требования о возврате финансирования.
Адвокат может:
- проверить юридическую готовность проекта;
- определить модель финансирования;
- провести аудит активов;
- подготовить инвестиционные и корпоративные документы;
- проверить условия гранта;
- сопроводить закупки;
- контролировать исполнение обязательств;
- помочь внести изменения в проект;
- подготовить ответ на требование грантодателя;
- представлять предприятие в переговорах и суде.
Обращение к адвокату до передачи доли, получения средств или подписания грантового соглашения помогает согласовать ожидания сторон, сохранить контроль над активами и сформировать документы, которые можно будет защитить в ходе проверки или спора.
Телефон: +38 (097) 888-99-77
Или напишите нам в мессенджер – мы оперативно ответим
Viber, WhatsApp, Telegram
Соцсети: Facebook | Instagram